Команда аудиторов во время сертификационного аудита отметила следующее несущественное несоответствие по разделу 7.5.1: «Нет документированной мотивации отсутствия согласованного с Представительством заказчика перечня специальных технологических процессов». Вместе с тем в нашей компании используется 349 технологических процессов, из которых 13 отнесены к особо ответственным. Перечень последних согласован с Представительством заказчика. Что касается специальных процессов, то у нас разработано и внедрено 2 СТП по специальным технологическим процессам, однако перечня как такового нет, поскольку у нас нет четкого понимания понятия «спецпроцесс». Мы хотели бы узнать, насколько обоснована данная претензия аудиторов? |
Для разбора ситуации давайте вначале попытаемся поточнее представить, что именно было свидетельством аудита, которое интерпретировано затем аудиторами как несоответствие.
Насколько можно понять из описания, в этой организации:
Во-первых, отметим, что официальный термин «специальный процесс» в ИСО 9000:2000 не описан. Он «остался» из предыдущей версии ИСО 9001:1994, где о таких процессах упоминалось в приложении к разделу 4.9. Вместе с тем, очевидно, что под этим термином и аудиторы, и сама организация понимают те процессы, о которых идет речь в разделе 7.5.2, т.е. те «процессы производства и предоставления услуг, результаты осуществления которых не могут быть верифицированы последующим мониторингом или измерениями». Чтобы сократить текст, мы также будем называть далее такие процессы специальными или спецпроцессами.
Ключевой вопрос, относящийся к разделу 7.5.2, - УСТАНОВЛЕНИЕ (идентификация, составление перечня) специальных процессов с целью организации УПРАВЛЕНИЯ ими в соответствии с требованиями ИСО 9001:2000.
К сожалению, возможности рубрики не позволяют ответить на просьбу организации и дать подробное объяснение, какие именно процессы относятся к специальным, - для этого требуется отдельная статья. Здесь же важно подчеркнуть другое: если организация НЕ МОЖЕТ ПРЕДЪЯВИТЬ перечня таких процессов или аргументированно ОБЪЯСНИТЬ ИХ ОТСУТСТВИЕ, у аудиторов есть ВСЕ ОСНОВАНИЯ рассматривать это как невыполнение требований ИСО 9001:2000 (содержащихся, правда, в разделе 7.5.2, а не в 7.5.1).
Почему?
Отсутствие обоснованно составленного перечня процессов, которые организация выделила в качестве специальных, может и ДОЛЖНО СЛУЖИТЬ ПОВОДОМ усомниться, что организация ПРОАНАЛИЗИРОВАЛА все свои процессы производства или предоставления услуг на предмет отнесения их к специальным по критериям, установленным в разделе 7.5.2. В таких случаях аудиторы должны сами проанализировать характер тех процессов, которые, предположительно, могли бы быть отнесены к специальным, и обсудить результаты анализа с представителями организации. Отметим, что это ВСЕГДА можно сделать, поскольку в составе команды аудиторов ВСЕГДА есть специалисты во ВСЕХ заявленных видах бизнес-деятельности, представленных для сертификации.
Если в результате анализа будет выявлено, что какие-то процессы, являясь СПЕЦИАЛЬНЫМИ ПО СУЩЕСТВУ, не идентифицированы в качестве таковых и не управляются в соответствии с требованиями раздела 7.5.2 ИСО 9001:2000, это должно быть расценено как несоответствие. Причем, как несоответствие критическое или существенное, поскольку ставит под серьезное СОМНЕНИЕ СПОСОБНОСТЬ организации гарантировать соответствие продукции требованиям потребителя. Иначе говоря, если организация НИЧЕГО не может сказать о наличии или отсутствии у нее спецпроцессов, а таковые ИМЕЮТСЯ и ими НЕ УПРАВЛЯЮТ так, как этого требуется в разделе 7.5.2, налицо существенное несоответствие.
Есть еще один момент. Организация может ОШИБИТЬСЯ и включить в число специальных процессов другие, не являющиеся специальными. Это – ошибка в ЛУЧШУЮ сторону, не приводящая к несоответствию. Но если организация применяет требования 7.5.2 НЕ КО ВСЕМ процессам, являющимся специальными, это – несоответствие требованиям раздела 7.5.2. Причем, как указывалось выше, несоответствие существенное.
Заключение. С учетом вышесказанного возможные оценки случившегося выглядят так: